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期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．资产评估机构 D．期货业协会

题目

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．资产评估机构 D．期货业协会

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1.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）

2.中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D．期货公司的交易记录

3.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（ ）

4.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 
更多“期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员

    B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    D．为期货公司提供相关服务的律师事务所


    正确答案：ABCD
    《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料： (一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员
    B.期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人
    C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
    D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第3题：

    期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

    A.监管谈话
    B.责令改正
    C.出具警示函
    D.给予行政处分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十一条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

  • 第4题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。??

    A.装修公司
    B.资产评估机构
    C.律师事务所
    D.会计师事务所

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第一百一十一条，期货公司股东、实际控制人、其他关联人， 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

  • 第5题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

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