证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。 A.证券公司的营业执照、组织机构代码证 B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出 的,应提供股东会或者股东大会的决议 C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
1.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
2.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B.关于技术系统准备情况的说明C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本D.介绍业务资格申请书
3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会
4.证券公司申请介绍业务,不应当向( )提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A.中国证监会 B.上海证券交易所 C.深圳证券交易所 D.中国证券业协会
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: