第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
第5题:
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
第6题:
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
第7题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第8题:
投资咨询业务资格
结算业务资格
代理交易资格
介绍业务资格
第9题:
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
具有满足业务需要的技术系统
第10题:
必须全资拥有或控股期货公司
必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
必须拥有不低于12亿元的净资本
必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务
第11题:
与A证券公司有业务往来的某期货公司
A证券公司全资拥有的期货公司
与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
A证券公司控股的期货公司
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
第16题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
第17题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
第18题:
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
第19题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第20题:
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
第21题:
2名
3名
5名
7名
第22题:
配备必要的业务人员
具有满足业务需要的技术系统
已按规定建立期货保证金安全存管制度
申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
第23题:
12
10
8
4