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依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A、中国证监会派出机构 B、中国证监会 C、中国期货业协会 D、中国证券业协会

题目
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

A、中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
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1.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B．坚持审慎经营原则C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

2.中国证监会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 （ ）

3.证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )

4.中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
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  • 第1题：

    证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

    A.执业
    B.从业
    C.介绍业务
    D.中间业务

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题答案为C。

  • 第2题：

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第3题：

    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司可直接从事介绍业务，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题错误。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《建筑法》规定，政府对建设工程主体的监督管理包括（）。

    • A、对建设单位的能力进行审查
    • B、实行执业工程师的注册制
    • C、对施工单位实行等级认证，生产许可证和业务许可范围的监督管理。
    • D、对设计单位实行等级认证，生产许可证和业务许可范围的监督管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    《建筑法》规定，政府对建设工程主体的监督管理包括（）。
    A

    对建设单位的能力进行审查

    B

    实行执业工程师的注册制

    C

    对施工单位实行等级认证，生产许可证和业务许可范围的监督管理。

    D

    对设计单位实行等级认证，生产许可证和业务许可范围的监督管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2012年11月真题]
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2016年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定。

  • 第12题：

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（   ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第14题：

    （ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.期货公司
    B.国务院
    C.中国证券协会
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第15题：

    （ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.期货公司
    B.国务院
    C.中国证券协会
    D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第16题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第17题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    2012年10月之后，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行（）。
    A

    行政审批

    B

    依法备案

    C

    委托管理

    D

    自行决定


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定。

  • 第21题：

    多选题
    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定。

  • 第23题：

    单选题
    在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    商务部


    正确答案： C
    解析： 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

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