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投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:( )A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:( )

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


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  • 第1题:

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第2题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  )

    A.代理委托人从事证券投资;
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息:
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
    (四)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()

    A:利用媒体传播虚假信息
    B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D:代理委托人从事证券投资

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,⑤法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

  • 第5题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
    Ⅰ.利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ.代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,还包括法律、行政法规禁止的其他行为。