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投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C为投资者提供证券咨询服务D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

3.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

4.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（ ）A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．为投资者提供证券咨询服务D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

更多“投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有: A与委托人约定分享证券投资收益或者 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

    A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.为投资者提供证券咨询服务

    D.代理委托人从事证券投资


    答案：C

  • 第2题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第6题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
    Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第7题：

    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、或与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的是（）

    • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、为投资者提供证券咨询服务
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供､传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、与委托人约定分享证券投资收益
    • D、与委托人约定分担证券投资损失
    • E、为证券发行人提供资信评估业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（　　）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券法》第一百六十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；④法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C

    与委托人约定分享证券投资收益

    D

    与委托人约定分担证券投资损失

    E

    为证券发行人提供资信评估业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（  ）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失 ( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．买卖上市公司股票

    C．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    D．利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
    Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）

    A:利用媒体传播虚假信息
    B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D:代理委托人从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,⑤法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

  • 第17题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

    A.代理委托人从事证券投资；
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (一)代理委托人从事证券投资；
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第18题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第19题：

    2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    • D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）

    • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、为投资者提供证券咨询服务
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:C

  • 第21题：

    不定项题
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 《证券法》第一百六十一条证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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