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证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？A．为客户买卖证券提供融资融券服务B．有偿使用客户的交易结算资金C．将自营账户借给他人使用D．接受客户的全权委托

题目

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？

A．为客户买卖证券提供融资融券服务

B．有偿使用客户的交易结算资金

C．将自营账户借给他人使用

D．接受客户的全权委托

相似考题

1.证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失

2.证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?A．为客户买卖证券提供融资融券服务B．有偿使用客户的交易结算资金C．将自营账卢借给他人使用D．接受客户的全权委托

3.根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券

4.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?（ ） A．经股东会决议为公司股东提供担保 B．为其客户买卖证券提供融资服务 C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

更多“证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的? A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.有偿使用 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）


    正确答案：√
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。

  • 第2题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．对客户的证券买卖进行指导

    C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖

    D．假借客户的名义买卖证券


    正确答案：B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

  • 第3题：

    《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
    ①暂停或撤销相关业务许可
    ②没收违法所得
    ③处以非法融资融券等值以上的罚款
    ④对直接负责的主管人员撤销任职资格

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第6题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托
    • E、证券自营

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?

    • A、证券公司有偿使用客户的交易结算资金
    • B、国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
    • C、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
    • D、证券公司借用他人账户

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托

    E

    证券自营


    正确答案： B,A
    解析： 根据《证券法》第142条的规定，按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。根据第143条、第144条、第145条的规定，证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为，均为证券法所禁止。根据第139条的规定，任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券法》第142条的规定，按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。根据第143条、第144条、第145条的规定，证券公司的全权委托、利益承诺及私下受托行为，均为证券法所禁止。根据第139条的规定，任何单位或者个人不得以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。根据第137条的规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。因此应选B、C、D项。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案： B,A
    解析： 根据《证券法》第142条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

  • 第13题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托


    正确答案：A
    根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。

  • 第14题：

    证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


    正确答案：√
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。    

  • 第15题：

    证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

    A: 非法融资融券等值以下
    B: 非法融资融券等值以上
    C: 3万元以上30万元以下
    D: 10万元以上30万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第205条的规定．证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。@##

  • 第16题：

    下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
    Ⅱ.没收违法所得
    Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
    Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第17题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    证据公司的下列行为，哪些是证据法所禁止的（）。

    • A、为客户买卖证据提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、有偿使用客户的交易结算资金
    • C、将自营账户借给他人使用
    • D、接受客户的全权委托

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（　　）[2008年真题]
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    B项，第139条第1款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。第139条第2款规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。因此，证券公司不能以任何形式使用客户的交易结算资金。
    C项，第137条第3款规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第21题：

    单选题
    下列行为，哪项是《证券法》所不禁止的?
    A

    证券公司有偿使用客户的交易结算资金

    B

    国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票

    C

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务

    D

    证券公司借用他人账户


    正确答案： D
    解析： 《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。根据本条，即使证券公司有偿使用客户的资金，也为《证券法》所禁止，故A不合题意。
    《证券法》第82条规定，禁止任何人挪用公款买卖证券。依据本条，B不合题意。
    《证券法》第80条规定，禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。根据本条，证券公司既不能借用他人账户，也不能出借自己或者他人的证券账户，故D不合题意。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司的下列行为，《证券法》禁止的有（　　）。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： B,C,D
    解析：
    A项，《证券法》第一百四十二条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
    B项，《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
    C项，《证券法》第一百三十七条第三款明文规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    D项，《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”

  • 第23题：

    多选题
    证券公司的下列行为中，（　　）是《证券法》所禁止的。
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托决定证券买卖


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《证券法》第一百二十条第一款规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营证券融资融券业务。B项，第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。C项，第一百二十九条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。D项，第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第24题：

    多选题
    证据公司的下列行为，哪些是证据法所禁止的（）。
    A

    为客户买卖证据提供融资融券服务

    B

    有偿使用客户的交易结算资金

    C

    将自营账户借给他人使用

    D

    接受客户的全权委托


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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