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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ.董事和实际控制人 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.持有5%以上股份的股东A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ.董事和实际控制人
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.持有5%以上股份的股东

A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。
    Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人
    Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人

    A.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:D
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第2题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。
    Ⅰ.发行人的董事、监事
    Ⅱ.发行人的副总经理
    Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人
    Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东
    Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第3题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.发行人的董事、监事
    Ⅱ.发行人的副总经理
    Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人
    Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东
    Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:

  • 第4题:

    保荐机构在推荐发行人首发上市前,应对( )进行上市辅导和培训。

    Ⅰ.发行人的董事

    Ⅱ.发行人的监事

    Ⅲ.发行人的高级管理人员

    Ⅳ.持股3%以上的股东

    Ⅴ.实际控制人或法定代表人

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    《保荐办法》(2009年修订)第二十五条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

  • 第5题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()


    A.发行人的董事、高管
    B.发行人的监事
    C.持有发行人3%股份的某自然人股东
    D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人
    E.发行人的实际控制人或其法定代表人
    F.发行人的控股股东或其法定代表人

    答案:A,B,D,E,F
    解析:

  • 第6题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有()。
    Ⅰ.发行人的监事
    Ⅱ.持有5%以上股份的股东
    Ⅲ.持有5%以上股份股东的董事
    Ⅳ.法定代表人
    Ⅴ.实际控制人

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第7题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,对发行人进行辅导的对象不包括()。

    A、发行人监事
    B、发行人董事长
    C、发行人实际控制人
    D、持有发行人6%以上股份的股东
    E、发行人实际控制人的总经理

    答案:E
    解析:
    《保荐办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第8题:

    根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅 导。发生下列( )情况之一时,应该重新辅导。
    A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
    B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
    C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
    D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    答案:A,C,D
    解析:
    B选项应修改为:辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次 公开发行股票的。

  • 第9题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

    • A、董事和实际控制人
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、持有5%以上股份的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    开展保荐辅导业务的辅导对象包括()。

    • A、发行人的董事(包括独立董事)
    • B、发行人的监事
    • C、发行人的高级管理人员
    • D、持有5%以上(含5%)股份的股东
    • E、实际控制人(或其法定代表人)

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题:

    单选题
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()。 Ⅰ.发行人的监事 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的董事 Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十一条规定:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。选项Ⅴ说法错误,应当为持有5%以上股份的股东。

  • 第12题:

    多选题
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的实际控制人

    C

    发行人的控股股东

    D

    发行人实际控制人的法定代表人

    E

    持有发行人3%股份的股东


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    (2015年5月)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案:A,B,C,D
    解析:
    @##

  • 第14题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导(  )

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第15题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。
    Ⅰ发行人的监事
    Ⅱ发行人的实际控制人
    Ⅲ发行人的股东
    Ⅳ发行人的法定代表人

    A.Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第16题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的( )进行辅导。
    Ⅰ.副董事长
    Ⅱ.副总经理
    Ⅲ.财务人员
    Ⅳ.监事
    Ⅴ.持股5%以上的自然人股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第十八条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识,以及中国证监会规定的其他事项。

  • 第17题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()

    A.发行人的董事、高管
    B.发行人的监事
    C.发行人的控股股东或其法定代表人
    D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人
    E.发行人的实际控制人或其法定代表人

    答案:A,B,C,D,E
    解析:

  • 第18题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,对发行人进行辅导的对象不包括( )。

    A.发行人监事
    B.发行人董事长
    C.发行人实际控制人
    D.持有发行人6%以上股份的股东
    E.发行人实际控制人的总经理

    答案:E
    解析:
    《保荐办法》(2017年修订)第21条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第19题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括()。

    A:系统的法规知识、证券市场知识培训
    B:发行上市、规范运作等相关法律、法规
    C:信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
    D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

    答案:A,B,C
    解析:
    首次公募股票辅导是对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份和实际控制人进行辅导。

  • 第20题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导()

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的实际控制人
    • C、发行人的控股股东
    • D、发行人实际控制人的法定代表人
    • E、持有发行人3%股份的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()


    正确答案:正确

  • 第22题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法,正确的有(  )。[2018年12月真题]Ⅰ.保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ.保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行辅导Ⅲ.保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ.保荐机构辅导工作完成后,应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第18条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识,以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅳ项,第19条规定,保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于应当接受辅导的人员有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第18条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。辅导内容包括,对发行人的董事监事高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识,以及中国证监会规定的其他事项。