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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东

题目

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东

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1.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人 A.Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

2.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．持有5%以上股份的股东A.Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

3.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的股东 Ⅳ发行人的法定代表人A.Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

4.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）A.发行人的监事 B.发行人的实际控制人 C.发行人的控股股东 D.发行人实际控制人的法定代表人 E.持有发行人3％股份的股东

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  • 第1题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。

    A.发行人监事
    B.发行人董事长
    C.发行人实际控制人
    D.持有发行人6%以上股份的股东
    E.发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第2题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ）



    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。本题说法正确。

  • 第4题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。

    A、发行人监事
    B、发行人董事长
    C、发行人实际控制人
    D、持有发行人6%以上股份的股东
    E、发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第5题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

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