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下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。 Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告 Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等 Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要

题目
下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。

Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告

Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等

Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因

Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
相似考题

1.根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正

2.下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定 Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（　　） A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告 B.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等 C.如企业基本信用信息、报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 D.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

4.2020年4月15日电，近日，农业农村部印发( )，要求各地以县(市、区)为重点抓紧建立健全家庭农场名录管理制度，完善纳入名录的条件和程序，把符合条件的种养大户、专业大户等规模农业经营户和市场监管部门注册登记家庭农场信息纳入名录管理，并及时填报到全国家庭农场名录系统。A.《关于做好2020年全国农村家庭家庭名录系统信息填报等相关工作的通知》 B.《关于做好2020年全国家庭农场经营情况信息填报等相关工作的通知》 C.《关于做好2020年全国家庭农场名录系统信息填报等相关工作的通知》 D.《关于做好2020年全国家庭农场产业化系统信息填报等相关工作的通知》

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  • 第1题：

    根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。
    Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告
    （简单版）可不用核查
    Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
    Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
    Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》（创业板发行监管函[2011]135号），保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。

  • 第2题：

    各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:A

  • 第3题：

    各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年。

    • A、新投保
    • B、投保
    • C、再投保
    • D、转投保

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。

    • A、5日
    • B、5个工作日
    • C、10日
    • D、10个工作日

    正确答案:D

  • 第6题：

    尽职调查中，查阅公开信息的途径有（）。

    • A、我行处置信息通报
    • B、查询人行征信系统
    • C、企业信用网站
    • D、政府部门网站

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》，下列信息中，属于专项核查意见的必备内容的有（　　）。Ⅰ．期末未结清信贷信息（余额）Ⅱ．借款人财务情况（发生额）Ⅲ．未结清不良信贷信息Ⅳ．已结清不良信贷信息Ⅴ．支付信用信息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》（创业板发行监管函〔2011〕135号），专项核查意见的必备内容包括：①企业基本信息；②被行政处罚情况；③获得行政许可情况；④获得认证情况；⑤获得资质情况；⑥法院判决和执行情况；⑦欠税情况；⑧社会保险参保缴费情况；⑨住房公积金缴费情况；⑩对外投资情况；⑪借款人财务情况；⑫期末未结清信贷信息（余额）；⑬未结清不良信贷信息；⑭已结清不良信贷信息；⑮当前对外担保及被担保情况；⑯支付信用信息；⑰质检通关及企业进出口监管信息。

  • 第9题：

    单选题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。
    A

    5日

    B

    5个工作日

    C

    10日

    D

    10个工作日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。 Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第75条规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。

  • 第11题：

    单选题
    关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料

    B

    未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息

    C

    尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监

    D

    证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。B项，第十八条规定，未经委托方同意，证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息，但国家法律法规、监管部门另有规定的除外。C项，第十九条规定，尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监。D项，第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第12题：

    多选题
    尽职调查中，查阅公开信息的途径有（）。
    A

    我行处置信息通报

    B

    查询人行征信系统

    C

    企业信用网站

    D

    政府部门网站


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式，其实不必要予以全面执行。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    根据总部关于落实《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》相关工作的通知，尽职调查业务范围为：具有现金价值的保险合同或者年金合同。结合公司实际业务，主要涉及（）。

    • A、投连险、万能险
    • B、分红险和传统寿险
    • C、满期金
    • D、年金险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求
    • B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行
    • C、商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
    • D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
    • E、授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任

    正确答案:A,B,D,E

  • 第18题：

    关于尽职调查报告，下列说法错误的是（）。

    • A、尽职调查报告写好以后，一次即可达到满意的效果
    • B、尽职调查要有充分的依据
    • C、尽职调查的内容不能模棱两可
    • D、尽职调查对评估人员能力有一定的要求

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于尽职调查报告表述不正确的是（）。
    A

    财务尽职调查报告属于尽职调查报告的一种类型

    B

    尽职调查报告是反映尽职调查质量，陈述尽职调查中所发现的风险，及出现问题后追究尽职调查人员的直接凭据

    C

    在尽职调查报告的陈述上，尽职调查小组必须表明其调查已经全面，所要求进行调查的内容，所必须了解的事项，和需要接触的人已经访谈，要求关注的问题和风险点并无遗漏，保证基础资料的翔实和全面，不出现相关的信息盲点

    D

    尽职调查报告模版保证了尽职调查的基本质量，但并不能防止出现由于人为差别而导致相关调查方式的千差万别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于尽职调查报告，下列说法错误的是（）。
    A

    尽职调查报告写好以后，一次即可达到满意的效果

    B

    尽职调查要有充分的依据

    C

    尽职调查的内容不能模棱两可

    D

    尽职调查对评估人员能力有一定的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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