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更多“基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有( )。A 附送实物B 抽奖销售C 以低于成本价销售D ”相关问题
  • 第1题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

    A.募集期间对认购费打折

    B.以低于成本的销售费率销售基金

    C.采取抽奖、回扣等方式销售基金

    D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    E.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案:ABCDE
    解析:本题考查有关基金销售的禁止性规定,题中五个选项都属于禁止性规定。

  • 第2题:

    (2017年)基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。

    A.采取抽奖方式销售基金
    B.依靠服务质量销售基金
    C.赠送基金份额销售基金
    D.低于基金销售成本销售基金

    答案:B
    解析:
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

  • 第3题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④募集期间对认购费打折(含网上、电话等自动交易模式的认购业务);⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑦挪用基金销售结算资金;⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形;⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第4题:

    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.介绍基金过往业绩
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    答案:A,C,D,E
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第5题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.擅自变更基金的发售日期

    答案:B
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证券监督管理委员会规定禁止的其他情形。

  • 第6题:

    (2019年)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )
    Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第7题:

    基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有( )。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.挪用基金销售结算资金

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    题中五个选项都属于有关基金销售的禁止性规定。

  • 第8题:

    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • C、以排挤竞争对手为目的,压低基
    • D、向客户进行风险提示金的收费水平

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    B

    以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平

    C

    挪用基金销售结算资金

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案: C,A
    解析: 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形:
    ①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
    ③以低于成本的销售费用销售基金;
    ④承诺利用基金资产进行利益输送;
    ⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;
    ⑥挪用基金销售结算资金;
    ⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形;
    ⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第11题:

    单选题
    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。
    A

    在签到销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    D

    向客户进行风险提示


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形
    A

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以低于成本的销售费用销售基金;

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送;


    正确答案: D,C
    解析:

  • 第13题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案:ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第14题:

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有( )
    ①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    ③以低于成本的销售费用销售基金
    ④承诺利用基金资产进行利益输送?

    A:②③④
    B:①③④
    C:①②③④
    D:①④

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。

  • 第15题:

    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间对认购费打折


    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)募集期间对认购费打折;(5)承诺利用基金资产进行利益输送;(6)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(7)挪用基金销售结算资金;(8)中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第16题:

    基金管理人、代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有()。

    A:附送实物
    B:抽奖销售
    C:以低于成本价销售
    D:认购费打折
    E:附送基金份额

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    以上选项均属于基金销售的禁止性行为。【专家点拨】《证券投资基金销售管理办法》第82条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第35条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第17题:

    按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是(  )。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.擅自变更基金的发售日期
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

    答案:D
    解析:
    《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第35条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选D。?

  • 第18题:

    证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()
    Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
    Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。

  • 第19题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    • A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • B、以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
    • C、挪用基金销售结算资金
    • D、承诺利用基金资产进行利益输送
    • E、以低于成本的销售费用销售基金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题:

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是()。
    A

    采取抽奖方式销售基金

    B

    依靠服务质量销售基金

    C

    赠送基金份额销售基金

    D

    低于基金销售成本销售基金


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。
    A

    在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的,压低基

    D

    向客户进行风险提示金的收费水平


    正确答案: D
    解析: 暂无解析