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基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平E.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

题目

基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

A.募集期间对认购费打折

B.以低于成本的销售费率销售基金

C.采取抽奖、回扣等方式销售基金

D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

E.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


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  • 第1题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④募集期间对认购费打折(含网上、电话等自动交易模式的认购业务);⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑦挪用基金销售结算资金;⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形;⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第2题:

    基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。()


    答案:对
    解析:
    《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在具体实践中,基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第3题:

    基金管理人、代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有()。

    A:附送实物
    B:抽奖销售
    C:以低于成本价销售
    D:认购费打折
    E:附送基金份额

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    以上选项均属于基金销售的禁止性行为。【专家点拨】《证券投资基金销售管理办法》第82条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第35条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第4题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A:募集期间对认购费打折
    B:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    C:以低于成本的销售费率销售基金
    D:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④募集期间对认购费打折;⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑦挪用基金销售结算资金;⑧中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第5题:

    基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间对认购费打折


    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)募集期间对认购费打折;(5)承诺利用基金资产进行利益输送;(6)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(7)挪用基金销售结算资金;(8)中国证监会规定禁止的其他情形等。