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仅针对反洗钱工作的某个方面(如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等)或者具体某项高风险业务(如大宗交易、资产管理业务、代销业务等)所进行的专门检查,叫做()。A.全面检查B.专项检查C.行政调查D.非现场监管

题目
仅针对反洗钱工作的某个方面(如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等)或者具体某项高风险业务(如大宗交易、资产管理业务、代销业务等)所进行的专门检查,叫做()。

A.全面检查

B.专项检查

C.行政调查

D.非现场监管

相似考题

1.金融机构反洗钱工作顺利开展的基础是()。A.反洗钱内部控制制度建设B.客户身份识别制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.大额交易和可疑交易报告制度

2.反洗钱全面检查的内容应包括()A.内部控制体系建设情况B.客户身份识别工作情况C.客户身份资料和交易记录保存情况D.大额交易和可疑交易报告制度执行情况E.宣传培训情况、内部审计情况

3.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

4.仅针对反洗工作的某个面(如客户身份识别、部控制建设、可疑交易报告等)或者具体某项高风险业务(如大宗交易、资产管理业务、代销业务等)所进行的专门检查,叫做()。A、全面检查B、专项检查C、行政调查D、非现场监管

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  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()

    A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

    B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

    C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

    D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（?）。

    A.建立客户身份识别制度
    B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
    C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    D.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度?

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：
    1.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    2.建立客户身份识别制度。
    3.通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。?
    4.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
    5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
    7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。
    8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。?
    考点?
    商业银行反洗钱的主要职责?

  • 第4题：

    在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（ ）。

    A.建立客户身份识别制度
    B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
    C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    D.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责： 1.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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