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客户身份识别,主要包括()A.确定直接客户的真实身份B.确定间接客户的真实身份C.了解客户的资金来源D.了解客户的经营范围、经营特点E.了解特定客户的交易目的

题目
客户身份识别,主要包括()

A.确定直接客户的真实身份

B.确定间接客户的真实身份

C.了解客户的资金来源

D.了解客户的经营范围、经营特点

E.了解特定客户的交易目的


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  • 第1题:

    下列属于客户身份识别是所称客户身份资料包括()1.客户身份信息2.客户身份资料3.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料4.客户交易记录

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案:C

  • 第2题:

    简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案:(1)客户身份识别,也称“了解你的客户”(KnowYourCustomers,KYC)或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD),是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件,确认客户的真实身份,同时,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 (2)广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时,涵盖的范围相对广泛。 (3)狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时,其涵盖的范围明显较窄。

  • 第3题:

    客户身份识别制度的重要现实意义包括()

    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查,深入了解洗钱风险状况

    D.对客户资料交易信息保密


    正确答案:ABC

  • 第4题:

    反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

    A.识别客户身份

    B.识别代理人身份

    C.了解交易目的、性质

    D.了解实际控制人、受益人身份


    答案:ABCD

  • 第5题:

    下列说法正确的是:

    A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。

    B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。

    C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。

    D.客户身份识别是一个持续的过程。


    正确答案:D