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以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

题目

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

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1.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

2.保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。()

3.中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是A.健全监管信息档案B.有效评估洗钱风险C.指导现场检查，实现持续有效监管D.帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本

4.法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?A.作为年度报告报送B.作为即时报告报送C.作为半年度报告报送D.自由报送

参考答案和解析

参考答案：B

更多“以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金 ”相关问题

  • 第1题：

    我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?

    A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

    B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

    C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

    D.以上都是


    答案：D

  • 第2题：

    开展风险评估的意义和作用有哪些()。

    A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

    B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力

    C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

    D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求,下列哪些职责为业务部门职责()

    A.确定洗钱风险管理文化建设目标

    B.起草洗钱风险管理政策和成语

    C.开展本业务条线宣传和培训

    D.识别，评估，检测本业务条线的洗钱风险


    参考答案：CD

  • 第5题：

    保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。判断对错


    正确答案：对

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