itgle.com

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

题目
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

相似考题

1.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

2.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

3.下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。A．风险评估B．规划监管行动C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测D．实施风险为本的现场检查并确定评级

4.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构

更多“以下关于风险评估的监管措施表述正确的是() ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于偿二代监管制度的表述不正确的是？（ ）

    A.偿付能力监管是现代保险监管的核心

    B.偿付能力监管的重心在于防范保险公司无法履行保单责任的风险

    C.防范风险，引导保险公司加强风险管理是偿二代的核心理念

    D.第三支柱是通过风险综合评级等监管工具防范操作风险、战略风险等难以定量的风险


    正确答案：D

  • 第2题：

    在操作风险的管理中，监管机构的任务包括()。

    A:测定风险大小
    B:建立评估机制
    C:监管评估的范围
    D:监管措施的制定
    E:鼓励银行持续改善内部管理

    答案：B,C,D,E
    解析：
    监管机构对操作风险的监管任务包括：①建立评估机制，即监管机构应建立适当的机制，对银行涉及操作风险的政策、程序和系统进行直接或间接地定期独立评估，并掌握银行的发展情况；②监管评估的范围，即对操作风险的监管评估应覆盖理论上涉及操作风险管理的所有领域；③监管措施的制定，即监管机构可以通过一系列的监管措施矫正在监管评估过程中发现的银行操作风险管理的缺陷；④鼓励银行持续改善内部管理。

  • 第3题：

    风险监管最为核心的步骤是( )。

    A.了解机构
    B.风险评估
    C.规划监管行动
    D.监管措施

    答案：B
    解析：
    风险评估是风险监管最为核心的步骤。

  • 第4题：

    关于"审慎监管原则"，以下表述正确的是（ ）。

    A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
    B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
    C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
    D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：B
    解析：
    审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。

  • 第5题：

    2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是()。

    A:建立评估机制
    B:建立监管评估的范围
    C:制定监管措施
    D:鼓励银行持续改善内部管理
    E:独立的法人操作风险管理部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项E属于银行操作风险的三道防线，所以错误。

相关内容