《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。
A.评价的目的
B.评价的准则、范围
C.评价的频率、方法
D.职责与要求
第1题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
此题为判断题(对,错)。
第2题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。
第3题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容()。
第4题:
商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价,确保内部控制体系的()。
第5题:
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
第6题:
根据《商业银行内部控制评价试行办法》,关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测,下列表述错误的是()。
第7题:
商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定并实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行有效识别、评估、()、监测和改进的动态过程和机制。(《商业银行内部控制评价试行办法》第3条)
第8题:
对
错
第9题:
对
错
第10题:
被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
同类银行比较
监管建议
可能的谅解因素
第11题:
对
错
第12题:
过程评价
行为评价
结果评价
效果评价
第13题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
第14题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
第15题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
第16题:
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行管理评审应就以下()方面提出改进措施并落实。
第17题:
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括--。()
第18题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。
第19题:
对内部控制体系要素及其相互作用的描述。
内部控制政策和目标。
关键岗位及其职责与权限。
不可接受的风险及其预防和控制措施。
控制程序、作业指导、方案和其他内部文件。
第20题:
监测内容包括内部控制目标实现程度
监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测
第21题:
对
错
第22题:
评价
管理
控制
反馈
第23题:
充分性
合规性
有效性
适宜性
经济性