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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。A.评价的目的B.评价的准则、范围C.评价的频率、方法D.职责与要求

题目

《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。

A.评价的目的

B.评价的准则、范围

C.评价的频率、方法

D.职责与要求


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  • 第1题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第2题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。


    正确答案:正确

  • 第3题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容()。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题:

    商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价,确保内部控制体系的()。

    • A、充分性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、适宜性
    • E、经济性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题:

    商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。

    • A、实施主体
    • B、频率
    • C、内容
    • D、程序
    • E、方法和标准

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题:

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》,关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测,下列表述错误的是()。

    • A、监测内容包括内部控制目标实现程度
    • B、监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度
    • C、监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况
    • D、商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测

    正确答案:D

  • 第7题:

    商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定并实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行有效识别、评估、()、监测和改进的动态过程和机制。(《商业银行内部控制评价试行办法》第3条)

    • A、评价
    • B、管理
    • C、控制
    • D、反馈

    正确答案:C

  • 第8题:

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析()。
    A

    被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析

    B

    同类银行比较

    C

    监管建议

    D

    可能的谅解因素


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括--。()
    A

    过程评价

    B

    行为评价

    C

    结果评价

    D

    效果评价


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。


    正确答案:错误

  • 第14题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第15题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第16题:

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行管理评审应就以下()方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第17题:

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括--。()

    • A、过程评价
    • B、行为评价
    • C、结果评价
    • D、效果评价

    正确答案:A,C

  • 第18题:

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制评价由银行间自律性协会组织实施。


    正确答案:错误

  • 第19题:

    多选题
    依据《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,建立和保持文件化体系是实现信息交流与反馈的重要途径。商业银行应建立并保持必要的内部控制体系文件,包括()
    A

    对内部控制体系要素及其相互作用的描述。

    B

    内部控制政策和目标。

    C

    关键岗位及其职责与权限。

    D

    不可接受的风险及其预防和控制措施。

    E

    控制程序、作业指导、方案和其他内部文件。


    正确答案: B,E
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》,关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测,下列表述错误的是()。
    A

    监测内容包括内部控制目标实现程度

    B

    监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度

    C

    监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况

    D

    商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行阶段性监测


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定并实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行有效识别、评估、()、监测和改进的动态过程和机制。(《商业银行内部控制评价试行办法》第3条)
    A

    评价

    B

    管理

    C

    控制

    D

    反馈


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价,确保内部控制体系的()。
    A

    充分性

    B

    合规性

    C

    有效性

    D

    适宜性

    E

    经济性


    正确答案: B,A
    解析: 暂无解析