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我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()此题为判断题(对，错)。

题目

我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()

此题为判断题(对，错)。

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1.内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告

3.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

4.内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    A.本级内控合规部门

    B.检查计划主办部门

    C.检查组长

    D.本级系统管理员


    正确答案：A

  • 第2题：

    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

    • A、反洗钱信息管理系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱客户风险等级分类系统
    • D、GTS系统

    正确答案:B

  • 第3题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    • A、本级内控合规部门
    • B、检查计划主办部门
    • C、检查组长
    • D、本级系统管理员

    正确答案:A

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
    A

    内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B

    业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C

    内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D

    内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）
    A

    交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查

    B

    交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送

    D

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    内控合规管理信息系统的登录地址是（）。
    A

    http：//lams.abc

    B

    http：//iccs.abc

    C

    http：//cms.abc

    D

    http：//web.abc


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，由（）填报关联交易信息
    A

    内控合规部门

    B

    关联方信息收集部门

    C

    交易发起部门

    D

    信息中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？
    A

    ICCS系统

    B

    CCS系统

    C

    AMLS系统

    D

    COMAP系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？

    • A、ICCS系统
    • B、CCS系统
    • C、AMLS系统
    • D、COMAP系统

    正确答案:A

  • 第15题：

    在内控合规管理信息系统中，业务部门通过“法人授权”功能提交授权委托事项申请。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    • A、一级分行及总行内控合规部
    • B、一级分行内控合规部
    • C、总行内控合规部
    • D、系统管理员

    正确答案:B

  • 第17题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
    A

    检查计划审核

    B

    关联方审核

    C

    用户授权

    D

    检查项目立项


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，（）对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.
    A

    人力资源部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。
    A

    反洗钱信息管理系统

    B

    内控合规管理信息系统

    C

    反洗钱客户风险等级分类系统

    D

    GTS系统


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？
    A

    ICCS系统

    B

    CCS系统

    C

    AMLS系统

    D

    COMAP系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
    A

    各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B

    内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C

    内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D

    检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统（内控合规管理信息系统）向相关部门发送协助提供信息函件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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