itgle.com

银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。A.1B.2C.3D.5

题目
银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。

A.1

B.2

C.3

D.5

相似考题

1.银行业金融机构委派会计(授权经理)轮岗期限最长不超过()年,轮岗率()。A.1;50%B.1;100%C.2;50%D.2;100%

2.根据证监会的规定，营业部关键岗位负责人应实行定期轮岗，轮岗周期最长不得超过2年。()

3.为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年。A.1B.2C.3D.4

4.基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。()此题为判断题(对，错)。

更多“银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。 ”相关问题

  • 第1题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（ ）

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年


    正确答案：D

  • 第2题：

    某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是（ ）。

    A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安排另一营业机构会计主管接替
    B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
    C.对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
    D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计

    答案：B
    解析：
    不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。一般应当加以分离的不相容职务有：授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。B项，固定资产购建审批与固定资产购建采购属于不相容岗位，应加以分离。

  • 第3题：

    某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法中，不符合监管要求的是( )。

    A.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假。并安排另一营业机构会计主管接替
    B.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
    C.对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
    D.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计

    答案：B
    解析：
    不相容职务分离控制要求商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排。一般应当加以分离的不相容职务有：授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。B项，固定资产购建审批与固定资产购建采购属于不相容岗位，应加以分离。

  • 第4题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定银行业金融机构柜员的轮岗期限不超过

    A.6个月

    B.1年

    C.2年

    D.3年


    正确答案：B

  • 第5题：

    某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
    （1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
    （2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
    （3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
    （4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
    （5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
    根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。

    A.（3）与（4）
    B.（1）与（3）
    C.（1）与（2）
    D.（2）与（5）

    答案：D
    解析：
    不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任，否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。一般情况下，业务活动通常可分为申请、审批、执行、记录四个步骤，如果每一个步骤都由相对独立的人员或部门分别实施或执行，就能够保证不相容职务分离。一般应当加以分离的不相容职务有：授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。授信调查和授信审批、固定资产购建审批与固定资产购建采购属于不相容职务，应加以分离。

相关内容