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根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?( )A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现

题目

根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?( )

A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的

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1.根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理()A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。D、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。

2.银行业金融机构自查发现案件的情形包括:()。A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件E.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

3.银行业金融机构对冠字号码查询工作自查发现的问题,要()。A.建立责任追究制度B.健全监管机制C.完善内控制度D.优化业务流程

4.根据监管规定，下列做法不正确的是?( )A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D.银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第2题：

    银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容

    A.案件调查

    B.案件审结

    C.案件评价

    D.案件信息报送及登记


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于银行业监管人员违法行为的有（ ）。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第43条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

  • 第4题：

    银监会所称自查发现案件指的是什么?()

    A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件

    B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件

    C.外部审计发现的案件


    正确答案：A

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于银行业监管人员违法行为的有( )。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第43条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

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