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委托行为中资同业机构的,其在我行洗钱和恐怖融资风险分类可为中风险、中低风险或低风险。()此题为判断题(对，错)。

题目
委托行为中资同业机构的,其在我行洗钱和恐怖融资风险分类可为中风险、中低风险或低风险。()

此题为判断题(对，错)。

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1.委托行为中资同业机构的,在我行洗钱和恐怖融资风险分类为()。A.中风险B.中低风险C.禁止类D.高风险

2.关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

3.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

4.不得委托我行洗钱和恐怖融资风险分类为禁止类、高风险类或中风险的代理行办理委托代付业务。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()

    A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

    B.在低风险情形下，允许采取简化措施

    C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

    D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


    答案：ABC

  • 第3题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第4题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

    A.信用

    B.客户

    C.地域

    D.业务

    E.行业/职业


    答案：BCDE

  • 第5题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错


    正确答案：对

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