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反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在哪几个方面对反洗钱内部控制有较大影响()。A.企业合规文化B.高级管理层的管理风格C.高级管理层的风险意识D.监管要求

题目
反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在哪几个方面对反洗钱内部控制有较大影响()。

A.企业合规文化

B.高级管理层的管理风格

C.高级管理层的风险意识

D.监管要求

相似考题

1.反洗钱内部控制的意义主要表现在()。A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件

2.保险业金融机构申请设立分支机构的,应当向中国保监会或保监局提交反洗钱 内部控制制度的方案;提出开业申请时,应当提交();开业验收时,应当演示反洗钱的内部控制操 作流程,中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的()进行测评和评价。A.反洗钱内部控制制度的方案;真实性和效率性B.具体的反洗钱内部控制制度;完整性和有效性C.反洗钱内部控制制度;真实性和效率性D.反洗钱内部操作流程;完整性和有效性

3.反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。()

4.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

参考答案和解析
参考答案：ABC
更多“反洗钱内部控制发挥的作用具有“软控制”作用。“软控制”主要在哪几个方面对反洗钱内部控制有较大影响()。 ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。()


    参考答案：错误。改正:只有当反洗钱内部控制被纳入银行的基本框架并成为有效的制衡机制时，内部控制才能产生最大的效果。

  • 第2题：

    反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。()


    答案： 错

  • 第3题：

    反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。()


    正确答案：错误

  • 第4题：

    反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。()


    参考答案：×。改正:应当。

  • 第5题：

    反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。判断对错


    正确答案：错误

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