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反洗钱工作客户身份识别的措施有以下哪几种()A、确认投保人与被保险人的关系B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、留存投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

题目
反洗钱工作客户身份识别的措施有以下哪几种()

A、确认投保人与被保险人的关系

B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D、留存投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

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1.以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。A.反洗钱工作领导小组制度B.反洗钱保密制度C.反洗钱协查制度D.保存客户身份资料和客户交易信息制度

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?

3.反洗钱三大预防措施中的基础是( )A、大额可疑交易数据报送B、客户身份识别C、客户身份资料和交易记录保存D、反洗钱监督检查

4.以下哪些是我司反洗钱内控制度：()A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

    A.识别客户身份

    B.识别代理人身份

    C.了解交易目的、性质

    D.了解实际控制人、受益人身份


    答案：ABCD

  • 第2题：

    简述我国《反洗钱法》对于客户身份识别的基本要求。


    正确答案：（1）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。 （2）客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （3）与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （4）金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 （5）金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

  • 第3题：

    按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施有( )。

    A、客户身份识别

    B、报告大额交易和可疑交易

    C、保存客户身份资料和交易信息

    D、客户身份登记


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:

    A.根据风险程度确定客户身份识别的措施

    B.客户身份识别制度适用范围应予扩大

    C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别

    D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别

    E.确定免予身份识别的情形


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案：（1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件 （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 （3）实地查访。 （4）向公安、工商行政管理等部门核实。 （5）回访客户。

  • 第6题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。

    A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案：AD

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