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下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

题目
下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()

A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料

C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理


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  • 第1题:

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:

    A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。

    C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。


    正确答案:C

  • 第2题:

    关于金融机构在反洗钱方面的义务,下列说法不正确的是(  )。

    A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    B.按照规定执行大额交易报告制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.健全金融机构内部监管制度

    答案:D
    解析:
    根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有:①建立健全反洗钱内部控制制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求.开展反洗钱培训和宣传工作;⑥保密义务和报告义务。

  • 第3题:

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是( )。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

    答案:B
    解析:
    金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第4题:

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()

    A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

    C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理


    正确答案:C

  • 第5题:

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是( )。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

    答案:B
    解析:
    金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。