A、只有建立有效的部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;
B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;
C、它是金融业安全的保障基础;
D、可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第1题:
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门
B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道
C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价
D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价
第2题:
下列关于建立和完善我国商业银行的内控机制,说法错误的是( )。
A.建立合理的组织结构
B.建立完善的内控制度体制
C.完善内部稽核制度
D.削减各项内部管理机制
第3题:
第4题:
A.只有建立有效的内部控制体系,才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位
B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的
C.它是金融业安全的保障基础
D.可以提高金融机构的风险意识,加强金融机构的自我约束和风险管理。
第5题: