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下列关于建立反洗部控制制度的作用错误的是()A、可以杜绝洗行为B、可以加强金融机构的自我约束和风险管理C、可以提高金融机构的风险意识D、可以防洗风险

题目
下列关于建立反洗部控制制度的作用错误的是()

A、可以杜绝洗行为

B、可以加强金融机构的自我约束和风险管理

C、可以提高金融机构的风险意识

D、可以防洗风险

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1.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

2.合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

3.关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。

4.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

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  • 第1题：

    以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()

    A、大额交易和可疑交易报告制度

    B、反洗绩效考核制度

    C、反洗部评估制度

    D、反洗监督检查、调查和保密制度


    参考答案：A

  • 第2题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

  • 第3题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法，错误的是（ ）。

    A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
    B.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    答案：A
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第5题：

    下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

    A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    答案：D
    解析：
    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

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