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监管信息包括()。A.银行业财务状况和经营成果信息B.银行风险状况信息C.银行公司治理结构信息D.现场检查信息;E.宏观经济信息;

题目
监管信息包括()。

A.银行业财务状况和经营成果信息

B.银行风险状况信息

C.银行公司治理结构信息

D.现场检查信息;

E.宏观经济信息;


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  • 第1题:

    对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。

    A.信息公开披露制度

    B.信息报送制度

    C.季报审计监管

    D.年报审计监管


    正确答案:ABD
    ABD
    本题考查信息披露制度的监管要求—信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。

  • 第2题:

    反洗钱非现场监管包括信息收集信息、分析评估、非现场监管措施、信息归档等。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:正确

  • 第3题:

    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

    A:公司治理监管
    B:并购重组的监管
    C:信息披露的监管
    D:股份分红的监管

    答案:C
    解析:
    对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

  • 第4题:

    反洗钱非现场监管包括()等。

    A、信息收集

    B、信息分析评估

    C、非现场监管措施

    D、信息归档


    参考答案:ABCD

  • 第5题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

    A:信息报送制度
    B:信息公开披露制度
    C:年报审计监管
    D:信息传递制度

    答案:A,B,C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第6题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

    A: Ⅰ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:①信息报送制度;②
    信息公开披露制度;③年报审计监管。