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反洗部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()A、经营管理B、风险控制C、业务流程D、业绩指标

题目
反洗部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()

A、经营管理

B、风险控制

C、业务流程

D、业绩指标

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1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.下列关于反洗部控制的说法错误的是()A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

3.下列关于金融机构反洗部控制的说确的是()A、只有管理层需要对部控制负有责任;B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;C、部控制过程是不断发展的;D、部控制能为金融机构提供绝对保障。

4.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

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  • 第1题：

    金融机构的反洗部控制与日常经营管理关系的()

    A、相互独立;

    B、相互结合;

    C、部控制高于日常经营管理;

    D、日常经营管理高于部控制。


    参考答案：B

  • 第2题：

    反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()

    A.经营管理

    B.风险控制

    C.业务流程

    D.业绩指标


    正确答案：D

  • 第4题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

  • 第5题：

    由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    金融机构应当依据《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，因此，金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求

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