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下列关于金融机构反洗部控制的说确的是()A、只有管理层需要对部控制负有责任;B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;C、部控制过程是不断发展的;D、部控制能为金融机构提供绝对保障。

题目
下列关于金融机构反洗部控制的说确的是()

A、只有管理层需要对部控制负有责任;

B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;

C、部控制过程是不断发展的;

D、部控制能为金融机构提供绝对保障。

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1.以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说确的有()A、反洗现场检查容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查B、反洗现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查C、反洗现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

2.下列关于反洗部控制的说法错误的是()A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

3.下列关于反洗部控制制度的要素构成的说法错误的是()A、控制环境是指金融机构所创造的部控制气氛B、风险评估包括确定和分析金额机构所面临的相关风险C、信息交流就是指金额机构部各部门、各分支机构之间传递各种政策或信息D、控制活动指为实现部控制目标而实施的各种政策、程序和法

4.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

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  • 第1题：

    金融机构的反洗部控制与日常经营管理关系的()

    A、相互独立;

    B、相互结合;

    C、部控制高于日常经营管理;

    D、日常经营管理高于部控制。


    参考答案：B

  • 第2题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第3题：

    以下说确的是()

    A.为了保护金融机构良好的名誉承担应有的社会责任各金融机构应开展反洗钱宣传工作

    B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上制定有针对性的宣传计划

    C.金融机构地区分支机构可直接执行总部的宣传计划而不必自行制定宣传计划

    D.反洗钱宣传应区分对象的不同采取部宣传和外部宣传两种宣传方式


    答案：ABD

  • 第4题：

    下列关于建立反洗部控制制度的作用错误的是()

    A、可以杜绝洗行为

    B、可以加强金融机构的自我约束和风险管理

    C、可以提高金融机构的风险意识

    D、可以防洗风险


    参考答案：A

  • 第5题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

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