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如出现以下情形,应拒绝办理业务有()。A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内C.客户为高风险客户D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中

题目
如出现以下情形,应拒绝办理业务有()。

A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件

B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内

C.客户为高风险客户

D.客户或客户关联人员出现在反洗钱制裁名单中

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1.服务对象办理业务时因叫号机出现故障,无法凭号办理,工作人员坚持“见号办理”原则,拒绝给服务对象办理业务。()此题为判断题(对，错)。

2.凡办理人民币存取款业务的金融机构(以下简称金融机构)应无偿为公众兑换残缺、污损人民币,不得拒绝兑换。()此题为判断题(对，错)。

3.银行办理支付结算业务,不得出现的情形包括哪些?()A.不准以任何理由压票、任意退票、截留挪用客户和他行资金;B.不准无理拒绝支付应由银行支付的票据款项;C.不准受理无理拒付、不扣少扣滞纳金;D.不准签发空头银行汇票、银行本票和办理空头汇款。

4.各行在业务受理过程中，如客户出示的居民身份证与联网核查不一致时，应拒绝为客户办理业务。(判断题)

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  • 第1题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第2题：

    银行系统出现异常后，柜员可以()办理业务。

    A.自行手工填制重空

    B.业务主管手工填制重空

    C.业务主管授权、柜员手工填制重空

    D.拒绝办理业务


    正确答案：C

  • 第3题：

    临下班时，对正在处理中的业务应办理完后方可下班。下班时仍有等候办理业务的客户，应（）。

    A约时办理

    B下一班次

    C继续办理

    D礼貌拒绝


    C
    略

  • 第4题：

    柜员办理跨柜员交易，业务发起柜员应及时传递凭证，交接清楚，接收柜员及时处理，不得故意压票或拒绝办理。


    参考答案：(√)

  • 第5题：

    个人办理结售汇业务必须留存身份证件复印件，免留复印件的情形有()。

    A.通过外汇储蓄账户办理的结售汇业务

    B.通过现钞办理的结汇业务

    C.现钞结售汇单笔1万美元以下(含)的结售汇业务

    D.现钞结售汇单笔1000美元以下(含)的结售汇业务


    本题答案：A, D

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