itgle.com

以下哪项不属于对低风险客户可酌情采取的措施()A.适当延长客户身份资料的更新周期B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C.在风险可控情况下，允许工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料D.无需审核客户身份资料

题目
以下哪项不属于对低风险客户可酌情采取的措施()

A.适当延长客户身份资料的更新周期

B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

C.在风险可控情况下，允许工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料

D.无需审核客户身份资料

相似考题

1.对B类机构，保监局不可采取以下哪项监管措施。()A、风险提示B、停业整顿C、监管谈话D、责令限期改正

2.对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

3.义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。()此题为判断题(对，错)。

4.为确保客户洗分类的客观性和准确性。金融机构应采取以下哪项措施。()A、对客户洗分类进行静态、不变的管理B、对客户洗分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

更多“以下哪项不属于对低风险客户可酌情采取的措施() ”相关问题

  • 第1题：

    为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,金融机构应采取以下哪项措施()。

    A、对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

    B、对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

    C、不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

    D、唯一不变的客户风险等级分类


    答案：B

  • 第2题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错


    正确答案：正确

  • 第3题：

    对未知风险通常应该采取以下哪项措施进行管理？（ ）

    A.事先制定应对措施
    B.设法消除
    C.制订应急计划
    D.设法减轻

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    对高风险客户,柜台经办人员可在开立账户前或开立账户后的合理时间内对客户提供的身份证件及其它住处的真实性,可采取以下几种措施进行核实。()

    A、从客户处要求独立可靠文件

    B、回访或实地查访客户

    C、向居民身份证件管理机关、企业登记机关或海关等有权机关进行核实

    D、查询客户信用记录档案

    E、其他可依法采取的措施


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

相关内容