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反洗钱岗位人员在履职时有权使用相应()，及时获取开展工作所需要的客户信息、交易信息及其他相关信息。A.登记簿B.司法查询权限C.业务系统D.密码

题目

反洗钱岗位人员在履职时有权使用相应()，及时获取开展工作所需要的客户信息、交易信息及其他相关信息。

A.登记簿

B.司法查询权限

C.业务系统

D.密码

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1.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

2.以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。A.合理配置反洗钱履职资源B.报送大额与可疑交易报告C.贯彻落实反洗钱监管要求D.严格保守反洗钱秘密信息

3.公司客户经理的下列行为中，符合“反洗钱”相关规定的有()。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责B.熟知银行的反洗钱义务C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

4.从人民银行征信系统查询到的有关信息主体信息，仅供国家机关依法履职时( )。A.使用B.参考C.对照D.评价

参考答案和解析
正确答案：C
更多“反洗钱岗位人员在履职时有权使用相应(),及时获取开展工作所需要的客户信息、交易信息及其他相关信 ”相关问题

  • 第1题：

    深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（ ）。 A．申报买卖指令及其他业务指令 B．获取实时及盘后交易回报 C．获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告 D．配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。

  • 第2题：

    下列行为中，违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是( )。

    A．把VIP客户资料泄露给其他机构

    B．向有权查询的机构提供客户账户信息

    C．向反洗钱监管部门提供反洗钱信息

    D．离职后不透露离职前获知的客户交易信息


    正确答案：A
    解析：银行从业人员不得透露任何客户资料和交易信息。

  • 第3题：

    下列违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是()。

    A:把VIP客户资料泄露给其他机构
    B:向有权查询的机构提供客户账户信息
    C:向反洗钱监管部门提供反洗钱信息
    D:离职后不透露离职前获知的客户交易信息

    答案：A
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”的要求，银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，不得透露任何客户资料和交易信息。故A选项符合题意，D选项不符合题意。【专家点拨】根据“协助执行”的要求，银行业从业人员应当按法定程序积极协助执法机关的执法活动，提供查询机构法定权限内的事项，“协助执行”与“信息保密”并不冲突。故B选项不符合题意。根据“反洗钱”的要求及《反洗钱法》的规定，银行业从业人员应当协助反洗钱调查。故C选项不符合题意。

  • 第4题：

    相关部门在日常经营活动中发现异常交易时,应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统,经()同意后提交本级公司反洗钱岗。

    A.本级公司反洗钱领导小组

    B.本级公司反洗钱工作小组

    C.该部门负责人

    D.本级公司主要负责人


    答案：A

  • 第5题：

    下列行为中，违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是（ ）。

    A．把VIP客户资料泄露给其他机构

    B．向有权查询的机构提供客户账户信息

    C．向反洗钱监管部门提供反洗钱信息

    D．离职后不透露离职前获知的客户交易信息


    正确答案：A
    银行从业人员不得透露任何客户资料和交易信息。

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