《中国农业银行合规政策》指出,合规管理计划由市分行以上管理机构统一制订,支行及以下机构应认真落实和执行 上级行合规管理计划。( )
此题为判断题(对,错)。
第1题:
支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A.支行及以上系统管理员
B.二级分行及以上系统管理员
C.支行及以上内控合规管理员
D.二级分行及以上内控合规管理员
第3题:
在内控合规管理信息系统中,外规及合规手册由()负责维护。
A.总行
B.一级分行及以上
C.二级分行及以上
D.支行及以上
第4题:
根据《中国农业银行合规政策》规定,明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责,以下表述准确的是():
A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程
B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程
C.统一由内控合规管理部门制订和修改
D.统一由法律事务部门制订和修改
第5题:
在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
A.一级分行及总行内控合规部
B.一级分行内控合规部
C.总行内控合规部
D.系统管理员