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证券营业部一般在总经理以下设立（ ）等部门。A．办公室B．财务部C．业务管理部D．研发部

题目

证券营业部一般在总经理以下设立（ ）等部门。

A．办公室

B．财务部

C．业务管理部

D．研发部

相似考题

1.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

2.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

3.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券营业部一般在总经理以下设立( )等部门。 A.办公室 B.财务部C.业务管理部 D.研发 ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。

    A．会计核算人员应负责办理清算业务

    B．前台人员应负责市场营销

    C．营业部应妥善保存客户开户资料

    D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：A
    证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。

  • 第2题：

    证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。

    A． 中国人民银行

    B． 国务院

    C． 中国证监会

    D． 工商行政管理部门


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第4题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券公司的主要职能部门包括（ ）
    Ⅰ.经纪管理总部
    Ⅱ.证券营业部
    Ⅲ.投资顾问部
    Ⅳ.人力资源部

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司各主要职能部门有：经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。

  • 第7题：

    负责首营品种的质量审核的部门是

    A.业务部门
    B.质量管理部门
    C.财务部门
    D.企业经理办公室
    E.销售部

    答案：B
    解析：
    首营企业和首营品种审核制度 职责：1.药品采购部门负责药品供应厂商的选择和评价。 2.质量管理部负责首营企业和首营品种质量审核。 3.公司主管经理负责首营企业、首营品种的审批。

  • 第8题：

    某旅行社在总经理下设立外联部、计调部、接待部等业务部门，并设立了财务部、人事部、办公室等机构，该旅行社的组织设计模式属于（）。

    • A、按地区进行划分的旅行社组织
    • B、直线职能型
    • C、事业部制
    • D、矩阵制

    正确答案:B

  • 第9题：

    会计业务印章的归口管理部门是（）

    • A、办公室
    • B、营业部
    • C、运营管理部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第10题：

    并购重组部应与（）等部门建立信息隔离墙，相关业务信息不得向其他部门透露。

    • A、证券投资部
    • B、资产管理部
    • C、研究开发中心
    • D、总经理办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    并购重组部应与（）等部门建立信息隔离墙，相关业务信息不得向其他部门透露。
    A

    证券投资部

    B

    资产管理部

    C

    研究开发中心

    D

    总经理办公室


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。
    A

    营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准

    B

    营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准

    C

    营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户

    D

    营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某建设项目管理公司的组织系统采用了矩阵组织结构模式，其纵向管理部门有合同管理部、计划管理部、技术管理部、财务部和人事管理部等，其横向的工作部门在以下选项中通常是（）。

    A．质量管理部

    B．项目部

    C．经理办公室

    D．物资供应部


    正确答案：B

  • 第14题：

    各事业部、分公司根据业务开展情况,可设立一名或多名报账员,报账员设立须经()同意。

    A.项目经理

    B.部门经理

    C.分公司总经理

    D.财务部


    答案：D

  • 第15题：

    关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。

    A.前台人员负责业务运行操作及管理

    B.后台人员负责市场营销

    C.前后台人员不得兼职

    D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作


    正确答案：AB

    证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。

  • 第16题：

    证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（ ）管理。

    A．单独账户

    B．专人管理账户

    C．特别账户

    D．联合账户


    正确答案：A

  • 第17题：

    某建设项目管理公司的组织系统采用了矩阵式组织结构模式，其纵向管理部门有合同管理部、计划管理部、技术管理部、财务部和人事管理部等，其横向的工作部门在以下选项中通常是（ ）。

    A.质量管理部
    B.项目管理部
    C.经理办公室
    D.物资供应部

    答案：B
    解析：
    项目中若纵向管理部门有合同管理部、计划管理部、技术管理部、财务部和人事管理部等，其横向的工作部门通常是项目管理部。

  • 第18题：

    费用预算的准备工作一般由（）负责。

    A.财务部
    B.业务部门
    C.董事会
    D.总经理

    答案：A
    解析：

  • 第19题：

    营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合（ ）。

    A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
    B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
    C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
    D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；（五）中国证监会规定的其他要求。

  • 第20题：

    配送中心一般可以设置：采购（进货）部、储存部、流通加工部、运输部、配货部、（）等部门。

    • A、销售部、财务部、商务事故处理部
    • B、营业部、财务部、商务部
    • C、营业部、结算部、商务部
    • D、营业部、财务部、商务事故处理部

    正确答案:D

  • 第21题：

    新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。

    • A、营业部总经理
    • B、经纪业务总部总经理
    • C、财务会计部总经理
    • D、清算中心总经理

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    配送中心一般可以设置：采购（进货）部、储存部、流通加工部、运输部、配货部、（）等部门。
    A

    销售部、财务部、商务事故处理部

    B

    营业部、财务部、商务部

    C

    营业部、结算部、商务部

    D

    营业部、财务部、商务事故处理部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    会计业务印章的归口管理部门是（）
    A

    办公室

    B

    营业部

    C

    运营管理部

    D

    财务部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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