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关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
题目
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
相似考题
参考答案和解析
正确答案：A
16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
16.A【解析】证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
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第1题：
防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。A:严格执行经纪业务操作规程
B:建立责任追究机制
C:加强经纪业务营销管理
D:加强员工培训，提高员工素质答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。 -
第2题：
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。A:电脑人员可兼任清算员
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开答案：A解析：证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。 -
第3题：
防范证券经纪业务管理风险主要应从（ ）等方面着手。A:加强经纪业务营销管理
B:严格执行经纪业务操作规程
C:加强员工培训，提高员工素质
D:建立责任追究机制答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。 -
第4题：
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。 -
第5题：
防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手A:建立责任追究机制
B:加强员工培训，提高员工素质
C:加强经纪业务营销管理
D:严格执行经纪业务操作规程答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务管理风险的防范①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度