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首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（ ）

题目

首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（ ）

相似考题

1.关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等B．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由主承销商承担C．在发行费用中不应包括其他费用D．为本次发行而进行的财务咨询，应当由发行商承担

2.关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等B．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由主承销商承担C．在发行费用中不应包括其他费用D．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由发行商承担

3.股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。 （ ）

4.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同． ( )

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  • 第1题：

    首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价值而与专业机构投资者进行的直接沟通，这种做法叫做定价前路演推介。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（ ）原则。

    A．公开、公平、公正

    B．高效原则

    C．快速原则

    D．经济原则


    正确答案：ABD
    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则，应周密计划发行方案和发行方式；(3)经济原则，最大限度地降低发行成本。

  • 第3题：

    关于发行费用，下列说法正确的是（ ）。

    A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等

    B．为本次发行而进行的财务咨询，应由主承销商承担

    C．在发行费用中应包括财务顾问费

    D．发行费用中不应包括其他费用项目

    E．为本次发行而进行的财务咨询，应由发行商承担


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

  • 第5题：

    关于发行费用，下列说法正确的是()。

    A:发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
    B:为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
    C:在发行费用中不应包括其他费用
    D:为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担

    答案：A,B,C
    解析：
    为本次发行而进行的财务咨询费用，应由主承销商承担。

  • 第6题：

    首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()


    答案：A
    解析：
    。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。

  • 第7题：

    首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。

    A:公开、公平、公正
    B:高效
    C:经济
    D:准确

    答案：A,B,C
    解析：
    首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则；(3)经济原则。

  • 第8题：

    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。

    A:公开、公平、公正
    B:高效原则
    C:快速原则
    D:经济原则

    答案：A,B,D
    解析：
    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；③经济原则。

  • 第9题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介

    • A、其他合法合规
    • B、现场
    • C、电话
    • D、互联网

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    • A、及时
    • B、完整
    • C、真实
    • D、准确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。

    • A、公开、公平、公正
    • B、高效原则
    • C、快速原则
    • D、经济原则

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    单选题
    申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。
    A

    《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C

    《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D

    《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

    A、承销商路演推介、询价

    B、承销商定价、配售

    C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

    D、承销商信息披露活动

    E、网下投资者报价行为


    答案：ABCDE

  • 第14题：

    关于发行费用，下列说法错误的是（ ）。

    A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等

    B．为本次发行而进行的财务咨询，应由主承销商承担

    C．在发行费用中应包括“财务顾问费”

    D．发行费用中不应包括“其他费用”项目


    正确答案：C

  • 第15题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第16题：

    首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。

    A:认购者名单
    B:认购时间
    C:认购地点
    D:认购办法

    答案：B,C,D
    解析：
    首次公开发行股票时，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循公开、公平、公正、高效、经济性原则。公开性原则要求，发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。

  • 第17题：

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案：C
    解析：
    内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

  • 第18题：

    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。

    A:“公开、公平、公正”原则
    B:高效原则
    C:快速原则
    D:经济原则

    答案：A,B,D
    解析：
    首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则。②高效原则，应周密计划发行方案和发行方式。③经济原则，最大限度地降低发行成本。

  • 第19题：

    首次公开发行股票，主承销商可自主推荐3～5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票，除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。

  • 第20题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

    • A、网上
    • B、网下
    • C、内部
    • D、外部

    正确答案:B

  • 第23题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。

    • A、报纸
    • B、互联网
    • C、现场
    • D、电话

    正确答案:B

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