证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )
第1题:
以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第2题:
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
第3题:
第4题:
自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下( )。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
第5题: