itgle.com
更多“证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的.( ) ”相关问题
  • 第1题:

    证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


    正确答案:ABD
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

  • 第2题:

    ( )属于证券经营机构的禁止行为。

    A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为

    B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

    C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

    D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
    Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
    Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
    Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第4题:

    以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

    A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

    D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
    Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
    Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
    Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。