itgle.com

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

题目

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ABDE
105. ABDE【解析】除ABDE四项外,我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规还包括《证券公司内部控制指引》。C项不属于法律、法规范畴。
更多“我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券 ”相关问题
  • 第1题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括(  )。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第2题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。
    Ⅰ.《证券法》
    Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. Ⅱ、Ⅳ
    D. Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序):《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

  • 第3题:

    证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
    Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》
    Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    略。

  • 第4题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

    A:中华人民共和国证券法
    B:证券、期货投资咨询管理暂行办法
    C:关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
    D:证券公司内部控制指引

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括:《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券公司内部控制指引》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

  • 第5题:

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
    ①《中华人民共和国证券法》
    ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    ③《中华人民共和国公司法》
    ④《证券交易管理条例》

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:B
    解析:
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。