我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
E.以上都不对
第1题:
《证券投资基金运作管理办法》属于()。
A.地方法律法规
B.部门规章和规范性文件
C.国家法律
D.自律规则
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列关于证券市场法律、法规的表述中,正确的是()。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括:《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
第8题:
《证券投资基金运作管理办法》属于()。
第9题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。
第10题:
国家法律
行政法规
部门规章和规范性文件
自律规则
第11题:
共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次
证券交易所制定的规则属于自律性规则
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。
第19题:
《证券投资基金法》属于()。
第20题:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
第21题:
地方法律法规
部门规章和规范性文件
国家法律
自律规则
第22题:
法律
行政法规
部门规章
内部自律规则
第23题:
法律
法规
部门规章
其他规范性文件