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基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )

题目

基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。( )


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  • 第1题:

    根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。

    A.每半年审核一次

    B.每一年审核一次

    C.每二年审核一次

    D.每三年审核一次


    正确答案:D

  • 第2题:

    义务机构应当根据客户的洗钱风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对洗钱风险等级最高的客户,至少()进行一次审核。

    A.每3个月

    B.每半年

    C.每9个月

    D.每年


    参考答案:B

  • 第3题:

    下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:

    A.划分客户的风险等级。

    B.适时调整客户风险等级。

    C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息

    D.对客户或者账户,至少每年进行一次审核。


    正确答案:D

  • 第4题:

    基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户


    正确答案:C
    了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节,P161。

  • 第5题:

    对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

    A.季度

    B.半年

    C.一年

    D.三年


    正确答案:D