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  • 第1题:

    根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。

    A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    D:独立董事可以兼任本证券公司监事

    答案:A,C
    解析:
    对于担任证券公司独立董事的人员,际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位,有履行职责所必需的时间和精力以外,还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第2题:

    根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
    Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    对于担任证券公司独立董事的人员,除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位,有履行职责所必需的时间和精力以外,还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第3题:

    证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是( )。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任

    答案:C
    解析:
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第4题:

    期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出( )判断的关系

    A.独立、客观
    B.公平、公正
    C.自由、民主
    D.自主

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十七条,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。故本题答案为A。@##

  • 第5题:

    证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。

    A.独立董事
    B.内部董事
    C.执行董事
    D.董事长

    答案:A
    解析:
    证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。