itgle.com

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

题目

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

相似考题

1.证券公司不得设立独立董事。 （ ）

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事

3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事

更多“下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是( )。 A.设立独立董事,独立董事 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

    A.独立董事连任时间最多不超过7年
    B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
    C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
    D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

    答案：C
    解析：
    独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

  • 第2题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第3题：

    证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    答案：C
    解析：
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第4题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

    A.内部董事人数占董事人数的1/6
    B.证券公司有连任6年以上的独立董事
    C.总经理和财务总监由同一人担任
    D.董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任

    答案：D
    解析：
    证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4:
    （1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
    （2）内部董事人数占董事人数的1/5以上；
    （3）中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

    A.独立董事连任时间最多不超过7年
    B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
    C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
    D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事

    答案：C
    解析：
    独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

相关内容