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证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）

题目

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）

相似考题

1.依据集团公司担保管理办法,提供担保应遵循的原则有( )。A、防范风险原则B、合法合规原则C、诚实信用原则D、自愿公平原则

2.证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是

3.证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则

4.劳动合同的履行应遵循全面履行原则、( )、协作履行原则。A、安全履行原则B、实际旅行原则C、一致履行原则D、防范风险原则

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  • 第1题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第2题：

    证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（ ）

    A．内部监察原则

    B．外部防范原则

    C．重点防范原则

    D．综合防范原则

    E．系统防范原则


    正确答案：CD

  • 第3题：

    安全防范工程设计应遵循( )相结合的原则和系统的防护级别与被保护对象的风险等级相适应的原则。

    A、物防
    B、人防
    C、技防
    D、风险防范

    答案：A,B,C
    解析：
    安全防范系统的概念及总体要求

  • 第4题：

    证券自营业务风险防范的原则是（ ）

    A．重点防范原则

    B．综合防范原则

    C．二者都是

    D．二者都不是


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

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