itgle.com

下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。A.交收失误B.通讯设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障

题目

下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误

B.通讯设施发生技术故障

C.软件的运行效率低

D.电脑设备发生技术故障

相似考题

1.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（ ）。A．工作人员有章不循、违规操作B．信息技术系统发生技术故障C．内部控制不严D．违反法律、行政法规和监管部门规章

2.为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A．证券结算风险基金 B．证券风险基金 C．证券投资基金 D．投资者保护基金

3.证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

4.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A
更多“下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。 A.交收失误 B.通讯设施发生技术故障 C.软件的运行 ”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。

    A．交收失误

    B．通讯设施发生技术故障

    C．软件的运行效率低

    D．电脑设备发生技术故障


    正确答案：A
    技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故BCD选项均属于技术风险，交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

  • 第2题：

    证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 A．违约交收 B．技术故障 C．操作失误 D．不可抗力


    正确答案：ABCD
    掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。

  • 第3题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    （ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299。

  • 第5题：

    因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。

    A.证券结算风险基金

    B.保险机构

    C.中国证监会

    D.交易所


    正确答案：A

  • 第6题：

    以下属于事故性差错的是（ ）。

    A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障

    B．交易所的软件设施运行故障

    C．交易所的卫星通讯系统运行故障

    D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    证券登记结算机构是（ ）的法人。

    A.为证券集中交易提供场所和设施
    B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
    C.进行证券的买卖
    D.垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的损失

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。知识点：理解证券投资基金场内证券交易市场和结算机构：

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
    A.技术故障差错 B.委托买卖差错
    C.资金取款差错 D.账户开户差错


    答案：B,D
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第10题：

    从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
    A.政策风险 B.合规风险
    C.管理风险 D.技术风险


    答案：D
    解析：
    技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

  • 第11题：

    （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

    • A、本金风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、价差风险

    正确答案:C

  • 第12题：

    下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　）。

    • A、交收失误
    • B、通讯设施发生技术故障
    • C、软件的运行效率低
    • D、电脑设备发生技术故障

    正确答案:A

  • 第13题：

    证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 A．违约交收 B．技术故障 C．操作失误 D．不可抗力


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。

  • 第14题：

    证券经纪业务中的技术风险主要来自（ ）。 A．内部 B．外部 C．硬件设备 D．软件


    正确答案：CD
    考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，PP132。

  • 第15题：

    由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（ ）。

    A．流动性风险

    B．本金风险

    C．价差风险

    D．操作风险


    正确答案：D
    操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

  • 第16题：

    软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

    A．非系统风险

    B．合规风险

    C．技术风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第17题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（ ）。

    A．技术风险

    B．法律风险

    C．营业风险

    D．管理风险


    正确答案：D

  • 第19题：

    (2017年)为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括（）。
    Ⅰ．违约交收
    Ⅱ．技术故障
    Ⅲ．操作失误
    Ⅳ．不可抗力

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金。用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第20题：

    (2015年)为防范证券结算风险，我国建立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。

    A.证券结算风险基金
    B.证券交易风险基金
    C.管理风险准备金
    D.投资者保护基金

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百五十五条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第21题：

    下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

    A:交收失误
    B:通信设施发生技术故障
    C:软件的运行效率低
    D:电脑设备发生技术故障

    答案：A
    解析：
    技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第22题：

    下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是(　　)。
    Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
    Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
    Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
    Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
    Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
    Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
    Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
    综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

  • 第23题：

    为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

    • A、证券结算风险基金
    • B、证券风险基金
    • C、证券投资基金
    • D、投资者保护基金

    正确答案:A

  • 第24题：

    证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。

    • A、违约交收
    • B、技术故障
    • C、操作失误
    • D、不可抗力

    正确答案:A,B,C,D

相关内容