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证券营业部对业务差错的处理原则有（）。A．按差错性质确定责任B．按损失大小追究责任C．建立差错事故报告制度D．明确差错处理程序和审批权限E．加强内部管理制度

题目

证券营业部对业务差错的处理原则有（）。

A．按差错性质确定责任

B．按损失大小追究责任

C．建立差错事故报告制度

D．明确差错处理程序和审批权限

E．加强内部管理制度

相似考题

1.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )．A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

2.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。A、 出纳差错、交易差错B、 出纳差错、事故性差错C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错

3.证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （ ）

4.按业务性质，证券营业部的业务差错可分为( )。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错

更多“证券营业部对业务差错的处理原则有()。 A.按差错性质确定责任 B.按损失大小追究责任 C.建立差 ”相关问题

  • 第1题：

    确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（ ），并按照差错处理规定处理。 A．柜台主管 B．营业部负责人 C．部门主管 D．合规总监


    正确答案：AB
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。

  • 第2题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

    A.出纳差错。交易差错

    B.出纳差错。事故性差错

    C.事故性差错。非事故性差错

    D.事故性差错。责任性差错


    正确答案：A

  • 第3题：

    按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为

    A.出纳差错B.交易差错

    C.事故性差错

    D.责任性差错

    E.技术性差错


    正确答案：CDE

  • 第4题：

    证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券营业部对业务差错的处理原则有()。

    A、按差错性质确定责任

    B、按损失大小追究责任

    C、建立差错事故报告制度

    D、明确差错处理程序和审批权限

    E、加强内部管理制度


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券营业部的业务差错一般分为以下（ ）种类。

    A．事故性差错

    B．责任性差错

    C．技术性差错

    D．意外性差错

    E．常规性差错


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB
    按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

  • 第8题：

    证券公司严格内部管理的具体措施一般包括()。

    A:各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
    B:要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
    C:健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
    D:明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。

  • 第9题：

    关于对大、小额系统异常及差错业务的基本规定，以下说法正确的是（）

    • A、大额、小额支付系统差错业务按产生的时间分为支付交易日间差错业务、支付交易对账差错业务两种
    • B、往账差错业务按渠道分为柜面渠道、电子银行渠道等
    • C、柜面渠道产生的日间差错业务、对账差错业务由营业机构柜员手工进行处理
    • D、电子银行渠道产生的日间差错业务、对账差错业务由系统自动进行处理

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。

    • A、10000元
    • B、15000元
    • C、20000元
    • D、5000元

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。
    A

    10000元

    B

    15000元

    C

    20000元

    D

    5000元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于对大、小额系统异常及差错业务的基本规定，以下说法正确的是（）
    A

    大额、小额支付系统差错业务按产生的时间分为支付交易日间差错业务、支付交易对账差错业务两种

    B

    往账差错业务按渠道分为柜面渠道、电子银行渠道等

    C

    柜面渠道产生的日间差错业务、对账差错业务由营业机构柜员手工进行处理

    D

    电子银行渠道产生的日间差错业务、对账差错业务由系统自动进行处理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB

  • 第14题：

    对于责任性差错，处理方法错误的是

    A.赔偿经济损失

    B.情节严重的给予纪律处分

    C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

    D.按工作职责确定责任人


    正确答案：C

  • 第15题：

    对业务差错的处理方法有

    A.按工作职责确定责任人

    B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

    C.一般应赔偿经济损失

    D.撤消责任人职务

    E.情节严重的应给予纪律处分


    正确答案：ABCE

  • 第16题：

    证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。

    A、出纳差错

    B、交易差错

    C、事故性差错

    D、责任性差错

    E、技术性差错


    正确答案：AB

  • 第17题：

    证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括（ ）。

    A．按照差错所带来的损失大小追究责任

    B．建立差错事故报告制度

    C．明确差错的处理程序

    D．按照差错的性质来确定差错的责任

    E．建立相关人员差错责任制度


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括（ ）。

    A．责任性差错

    B．事故性差错

    C．出纳差错

    D．技术性差错


    正确答案：C
    业务出错按照性质划分分为：出纳差错和交易差错。按照直接原因划分为责任性差错，事故性差错和技术性差错

  • 第20题：

    根据《国家电网公司电能计量故障、差错调查处理规定》电能计量故障、差错按其性质、差错电量、经济损失及造成的影响大小，人为差错分为（）种。

    A2

    B3

    C4

    D5


    B
    略

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    上海银行会计核算业务质量考核中，业务差错按差错性质分为（）。

    • A、一般差错
    • B、规范性业务差错
    • C、风险性业务差错
    • D、重大差错
    • E、事故差错

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    多选题
    上海银行会计核算业务质量考核中，业务差错按差错性质分为（）。
    A

    一般差错

    B

    规范性业务差错

    C

    风险性业务差错

    D

    重大差错

    E

    事故差错


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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