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证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本C．由机构批设机关核准的公司章程D．证券自营业务内部管理制度情况说明E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

题目

证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。

A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C．由机构批设机关核准的公司章程

D．证券自营业务内部管理制度情况说明

E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

相似考题

1.根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）

2.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告

3.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料()。 A.中国证监会统一印制的“经营 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


    正确答案：BD
    97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第2题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第4题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。

    A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C、由机构批设机关核准的公司章程

    D、证券自营业务内部管理制度情况说明

    E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。

    A、申请报告

    B、可行性报告

    C、筹建方案

    D、筹建负责人名单、简历及资格证书

    E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第7题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第8题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第9题：

    根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）


    答案：对
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第10题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。


    答案：错
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

  • 第11题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有()。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

    答案：B,D
    解析：
    A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第12题：

    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第13题：

    根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。

    A、每周

    B、每半年

    C、每月

    D、每年


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。

    A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程


    正确答案：ABC
    证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
    　　（1）申请书。
    　　（2）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
    　　（3）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
    　　（4）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
    　　（5）资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
    　　（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
    　　（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
    　　（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。
    　　（9）中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第15题：

    证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．申请报告

    B．可行性报告

    C．筹建方案

    D．筹建负责人名单、简历及资格证书

    E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。

    A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第17题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第18题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第20题：

    关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。

    A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
    B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
    C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
    D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

    A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
    B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

    答案：B
    解析：
    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

  • 第22题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
    B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一


    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。

  • 第23题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

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