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证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（ ）

题目

证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。（ ）

相似考题

1.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。（ ）

2.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，不用明确声明。（ ）

3.保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）

4.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 （ ）

更多“证券发行后,保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督 ”相关问题

  • 第1题：

    发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。（ ）


    正确答案：×
    【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十七条，证券发行后，保荐机构 有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人 作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。

  • 第3题：

    发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，中国证监会有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。 （ ）


    正确答案：×
    发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。

  • 第4题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ） 。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（ ）事项做出承诺。

    A．有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定

    B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

    C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

    D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责


    正确答案：ABCD
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：(1)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；(2)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(3)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；(4)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；(5)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；(6)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(7)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(8)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；(9)中国证监会规定的其他事项。

  • 第6题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。

    Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易

    Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

    Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符

    Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施

    Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

    Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ

    答案：D
    解析：
    D
    第三十三条 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（一）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；（四）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（五）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；（六）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（七）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（八）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（九）中国证监会规定的其他事项。除ⅠⅡⅢⅤⅥⅦ六项外，保荐机构还应承诺：①保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；③中国证监会规定的其他承诺事项。

  • 第7题：

    提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。

    A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
    B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

    答案：A,B,C
    解析：
    通过提交发行申请文件前的尽职调查，保荐人（主承销商）必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第8题：

    发行人为证券发行上市聘用的()以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。

    A:会计师事务所
    B:律师事务所
    C:承销商
    D:资产评估机构

    答案：A,B,D
    解析：
    发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。本题正确答案为ABD选项。

  • 第9题：

    通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。

    A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题
    B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    D:了解并选择具备资质的中介服务机构

    答案：A,B,C
    解析：
    尽职调查的绝大部分工作集中于这一阶段。通过这一阶段的尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第10题：

    通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。

    • A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
    • B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
    • C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
    • D、了解并选择具备资质的中介服务机构

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。

    • A、会计师事务所
    • B、律师事务所
    • C、其他证券服务机构
    • D、资产评估机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（　　）。Ⅰ．有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理Ⅱ．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定Ⅲ．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十九条，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

  • 第13题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　　)。

    A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

    B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

    C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


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  • 第14题：

    保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。

    A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查

    B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

    C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异


    正确答案：ABC
    73. ABC【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条第四项规定，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可，不要求不存在任何差异。

  • 第15题：

    证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。

  • 第16题：

    提交发行申请文件前的尽职调查应达到（ ）目的。

    A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

    B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

    C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

    D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平


    正确答案：ABC
    通过尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

  • 第17题：

    发行人有（ ）情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。

    A．变更募集资金及投资项目等承诺事项

    B．发生关联交易、为他人提供担保等事项

    C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

    D．发生违法违规行为或者其他重大事项


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

    A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

    答案：C
    解析：
    A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第19题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；⑧自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施；⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第20题：

    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就()事项作出承诺。

    A:有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定
    B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
    C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
    D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺：①有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定。②有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理。④有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异。⑤保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查。⑥保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑦保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范。⑧自愿接受中国证监会依照法律法规规定采取的监管措施。⑨中国证监会规定的其他事项。

  • 第21题：

    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第23题：

    单选题
    下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（） Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券，第Ⅰ项正确；发行人申请公升发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，第Ⅱ项正确；公司公开发行新股，应当最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，第Ⅲ项正确；非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，第Ⅳ项错误。

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