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证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。A．向客户提供买卖股票的咨询B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

题目

证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。

A．向客户提供买卖股票的咨询

B．代理委托人从事证券投资

C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

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1.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

3.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资

4.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A．代理委托人从事证券投资B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失E．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

更多“证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为( )。 A.向客户提供买卖股票的咨询 B.代理 ”相关问题

  • 第1题：

    下列（ ）行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。

    A．向客户提供买卖股票的咨询

    B．代理委托人从事证券投资

    C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票


    正确答案：BC
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第2题：

    根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

    A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.为投资者提供证券咨询服务

    D.代理委托人从事证券投资


    答案：C

  • 第3题：

    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分担证券投资损失

    C．买卖本咨询机构提供的上市股票

    D．举办证券咨询分析会


    正确答案：D
    【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供的上市股票；④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

  • 第4题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）

    A:为上市公司设计经理观念股票期权计划
    B:与委托人约定分享证券投资收益
    C:代理委托人从事证券投资
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

  • 第5题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第6题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

    A.代理委托人从事证券投资；
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (一)代理委托人从事证券投资；
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第7题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
    Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第8题：

    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、或与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

    • A、向客户提供买卖股票的咨询
    • B、代理委托人从事证券投资
    • C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
    A

    向客户提供买卖股票的咨询

    B

    代理委托人从事证券投资

    C

    与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分担证券投资损失

    C

    买卖本咨询机构提供的上市股票

    D

    举办证券咨询分析会


    正确答案： B
    解析： 证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖；向投资人承诺证券收益；向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；法律法规所禁止的其他欺诈行为。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案：ABCD
    解析：根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第14题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D．从事法律、行政法规禁止的其他行为


    正确答案：ABCD
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担；
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷；
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第15题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服 务业务不得有的行为的是（ ）。

    A.代理委托人从事证券投资
    B.向客户提供资金或有价值证券
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失


    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨 询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下 列行为：（1)代理委托人从事证券投资；（2)与委托 人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损 失；（3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股 票；（4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传 播虚假或者误导投资者的信息；（5)法律、行政法 规禁止的其他行为。

  • 第17题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第18题：

    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
    Ⅰ．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第19题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    （一）代理委托人从事证券投资；
    （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    （三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
    （四）法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

  • 第20题：

    证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益
    • C、与委托人约定分担证券投资损失
    • D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分担证券投资损失
    • C、买卖本咨询机构提供的上市股票
    • D、举办证券咨询分析会

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（　）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


    正确答案： C,B
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资;
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

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