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根据《证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。A．5%B．8%C．10%D．12%
题目
根据《证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
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参考答案和解析
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第1题：
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月
正确答案：C
【解析】根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结 束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。 -
第2题：
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
【解析】会员制机构取得的咨询服务费必须将全额汇入已报备的收费专用银行账户。 -
第3题：
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案：B
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。
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第4题：
会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收入按（ ）的比例计提风险准备金。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
正确答案：C这是《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的条款。 -
第5题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
B．会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
C．对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
D．会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
正确答案：ABCD
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第6题：
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，每设立一家分支机构应追加的实收资本不低于250万。（ ）
正确答案：√
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第7题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户和多个用于存储风险准备金的银行存款账户。
正确答案：×
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第8题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.客户回访和投诉处理
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.业务推广
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 -
第9题：
根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）答案：错解析：在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格. -
第10题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。
正确答案:错误 -
第11题：
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
- A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- B、《证券法》
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》
- D、《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案:B -
第12题：
判断题《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。A对
B错
正确答案： 错解析： 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第10条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。因此本题错误。 -
第13题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按 （ ）的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
正确答案：D
【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金。 -
第14题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
【解析】《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构只能在注册地及分 支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员，不得招收异地会员。 -
第15题：
会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费的50%汇入已报备的收费专用银行账户。（ ）
正确答案：×
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按l0%的比例计提风险准备金；会员制机构取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户。 -
第16题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括（ ）。
A．通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B．买卖本机构提供服务的上市公司股票
C．通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D．出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务
正确答案：ABCD
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第17题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于300万元的实收资本。 （ ）
正确答案：×
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第18题：
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构应对每笔咨询服务收入按25%的比例计提风险准备金。（ ）
正确答案：×
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第19题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中（）等环节实行留痕管理。
Ⅰ．服务提供
Ⅱ．客户回访和投诉处理
Ⅲ．业务推广
Ⅳ．协议签订
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：D
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 -
第20题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务答案：D解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 -
第21题：
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司
B:信托投资公司
C:证券投资咨询机构
D:证券清算、登记机构答案：A,B,C,D解析：证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。 -
第22题：
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）
正确答案:错误 -
第23题：
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
- A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
正确答案:D